西域旅游开发股份有限公司内控体系修订服务项目

招标公告

一、招标条件

本招标项目西域旅游开发股份有限公司内控体系修订服务项目（项目编号：0634-264XZCJQF125），招标人为西域旅游开发股份有限公司，招标项目资金为自筹资金。该项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。

二、项目概况

1.项目名称：西域旅游开发股份有限公司内控体系修订服务项目

2.项目地点：西域旅游开发股份有限公司；

3.法规依据：本项目应严格依据但不限于以下法规及标准：《企业内部控制基本规范》及配套指引（2025年版）、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2025〕18号）、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定（2025年修订）》（证监会公告〔2025〕5号）、深圳证券交易所相关自律监管规则、国务院国资委《关于做好2025年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》（国资厅监督〔2025〕24号）、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》（国资委令第46号）、《中央企业合规管理办法》等。

4.项目目标：通过对企业内部控制体系进行全面、系统、深入的梳理与分析，实现以下目标：

（1）全面诊断：从制度设计、业务流程、权责边界等多个维度，全面查找企业内控体系存在的问题与缺陷。

（2）合规衔接：确保企业内控制度与国家现行法律法规、行业监管政策及国资监管要求有效衔接，解决制度规定不适应、不衔接的问题。

（3）体系优化：结合企业自身特点、上市公司治理要求和国资监管要求，构建覆盖各业务领域、部门、岗位的有效的内控体系。

（4）有效运行：推动内控体系从“建起来”到“用起来”，切实提升内控体系的有效性和风险防控能力。

5.项目内容及服务成果：以西域旅游开发股份有限公司主要业务板块为导向，对企业现有内控体系进行全面梳理与系统诊断，建立以风险管理为导向、以合规管理为重点、以提升经营管理水平为目的的内控体系，并提供以下成果文件，包括纸质成果文件、可编辑版电子成果文件：

（1）《内部控制现状诊断与差距分析报告》（含“废改立”清单、高风险领域流程清单）

（2）《制度汇编》（整合修订稿，含“三重一大”权责清单）

（3）《内部控制手册》（整合修订稿，含《内部控制缺陷认定标准》、《风险控制矩阵》）

（4）《业务流程图汇编》/《内部控制权限指引》/穿透式管控路径图（交叉索引）

（5）《内部控制体系培训材料》

6.履约期限：1.5年（含后期测试辅导）

三、投标人资格要求

1.基本资质要求：投标人必须是中华人民共和国境内注册的，具有独立承担民事责任的能力（含管理咨询公司、会计师事务所等），持提供有效的营业执照或者会计师事务所职业证书；

2.专项资质要求： 投标人如为会计师事务所，须提供有效的证券期货相关业务资格证明材料（ 注：在有效期内，财政部、证监会联合颁发的证券期货相关业务许可证（复印件加盖公章），或财政部、证监会备案从事证券服务业务会计师事务所名录（官方网站截图加盖公章）；投标人如为管理咨询公司，则无需提供上述证券期货相关业务资格证明。（以上证明材料须提供原件或加盖公章的复印件）。

3.财务要求：投标人须提供2025年度经会计师事务所或审计机构审计的财务审计报告，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务报表附注(2025年1月1日之后新设立企业，满一年的需提供财务审计报告，不满一年的需提供财务报表)。

4.业绩要求：熟悉国有资产内控制度，近3年内（2023年1月至投标截止时间）至少服务过1个纳入国资管控的国有企业（央企或地方国企）的内部控制、风险管理或合规管理咨询项目，且项目内容涉及国资监管要求融入；熟悉交易所上市规则及《企业内部控制基本规范》，近3年内（2023年1月至投标截止时间）至少服务过1家上市公司的内部控制建设或修订项目。（注：业绩证明材料以合同证明材料，复印件并加盖公章为准，业绩时间以合同签订之日为准）；

5.团队要求：投标人拟派的项目负责人近3年须担任过至少1项内控手册编制或内控体系建设项目的项目负责人（须提供合同关键页或甲方证明文件）；项目团队配备人员中，相关从业经验3年以上的人员30%以上（需提承诺函及证明）。

6.信誉要求：近三年内参加招投标活动，在经营活动中没有重大违法记录（提供书面承诺函并加盖单位公章）；根据《财政部关于在政府采购活动中查询及使用信用记录有关问题的通知》的要求，凡拟参加本次招标项目的投标人，如在“信用中国”网站（ 被列入失信被执行人、重大税收违法失信主体(搜索栏输入单位全称-点击总公司-截图)、（ 址：新疆昌吉州阜康市准噶尔路229号

联系人：马丽

电 话：13201280126，0994-3223822

代理机构：新疆招标有限公司

地 址：乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东街789号

联系人：张美院、张相宇

电 话：13201397817、18690810808