江苏索普（集团）有限公司

公开采购询价文件

为进一步规范我公司内部经营管理，对控股公司的业务合规性、财务合规性和管理合规性进行核查，拟对子公司经营合规管理专项审计服务采用公开询比价的方式选定服务商，特邀贵单位参与报价。

一、采购概况：

（一）项目名称：江苏索普赛瑞装备有限公司合规管理专项审计服务；

江苏索普赛瑞装备有限公司成立于2017年10月18日，经营范围：A级锅炉制造、销售；高压容器及第三类低、中压容器设计、制造、销售；秸秆、稻壳综合利用设备制造、销售；城市垃圾处理设备制造、销售；锅炉辅机、锅炉配件、化工设备、机械、金属结构件制造、销售；提供以上产品的相关技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；余热回收技术、节约能源开发技术、环境保护技术领域内的技术研究、开发及应用；金属材料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）公开询比价截止时间2026年8月28日14：00时（北京时间）；

（三）公开询比价评审时间2026年8月28日14：00时（北京时间）；

（四）评审地点：江苏索普(集团)有限公司评审中心；

（五）评审结果公示：评审结果将在索普集团官网公示，请各供应商登录 style="font-family:宋体">查询。

二、采购项目内容：

（一）审计服务范围：江苏索普赛瑞装备有限公司2023-2025年期间业务合规性、财务合规性、管理合规性、制度健全性、‌“三重一大”‌事项决策规范性、资产负债真实性等方面内容，开展全流程合规性审计，涉及跨期审计事项，必要时追溯以前年度开展核查。

（一）（二）审计服务目标

全面梳理公司经营管理现状，排查内部管理制度执行漏洞，规范财务收支、合同管理、资产管理、决策管理等核心经营环节，客观公正评价相关管理人员任职期间经济责任履行情况，精准识别经营风险、内控风险、合规风险，推动企业内部管理标准化、规范化、制度化建设。

（二）（三）审计服务内容与重点

1.股东股权及关联交易合规核查：核查索普赛瑞股权转让行为决策流程合规性，股权交易对价公允性，穿透核查新股东存续状况和实际经营情况。核查关联交易情况，重点核查关联交易商业实质、审批程序、回避机制、定价公允性、交易条款及会计处理规范性，关注非公允交易、缺乏商业实质交易、关联方资金占用、违规担保等合规风险。

2.资产购置合规核查：核查购置需求必要性，采购方式合规性，交易价格公允性，财务核算准确性等，重点关注法拍资产购买相关情况。

3.劳务费、人工费等各类杂费真实性核查，关注资金流向，防范虚列费用、套取资金。

4.财务收支的真实、合法和效益情况核查：核查收入是否存在跨期确认、体外留存、低价销售，以及废料、资产处置等其他收入隐匿等情况；核查成本是否存在高价采购、虚构采购、承担非主体费用，多转成本以及不当计提折旧或减值等情形；核查是否存在资金异常收支、往来款项异常挂账、虚假贸易、不当计提坏账、低价处置资产等情况；核查历年分红情况及合规性。

5.公司治理、重大决策与派驻人员履职情况核查：核查 “三重一大” 事项决策规范性、内控体系执行有效性。核查母公司派驻人员履职情况，核对委派任职资料，核查权责落地、董事会议事表决、日常审批履职情况；检查信息传递渠道，排查信息迟报、瞒报、截留，梳理履职过程中风险意见与监督建议。

6.历史审计问题整改情况核查：复核前期审计问题整改落实情况，核验整改佐证材料，重点甄别纸面整改、整改不到位、同类问题重复发生情况；分析未整改事项风险，评估长效管控机制建设成效。

7.上述未提及的其他事项核查。

（三）（四）审计服务成果

1.出具专项审计报告一式四份，内容真实、数据准确、结论客观。

2. 梳理问题清单、风险清单、整改清单，明确问题描述、问题依据、责任主体、整改时限、整改建议。

3.针对管理漏洞、制度缺陷、风险隐患，出具企业内控管理优化建议，提供可落地的制度修订、流程优化、风险防控方案。

配合甲方开展审计问题整改督导、答疑解惑，协助完善内部管理制度体系。

完整整理全套审计工作底稿、佐证资料，统一归档交付甲方。

（五）审计服务周期方式：中选单位自合同签订之日起开始审计服务，服务周期包含进驻现场审计/非现场时间，期限为60日，需完成审计初稿、正式审计报告和整改建议清单以及后续整改方案的复核等审计流程事项。

三、报价人资质与要求：

（一）报价人在中华人民共和国境内依法设立，成立满3年，具备会计师事务所执业证书/合规审计相应资质，分所报价须总所授权并承担责任，近3年承接过国有企业年度决算、经济责任专项审计等项目3项及以上。

（二）报价人拟派项目负责人须具有国家注册会计师/高级审计师证书（提供有效注册证书（如有延续注册或变更注册的，须提供证书相应的登记栏页））；8年以上专项审计经验，具备国企审计签字经验；项目负责人具有有效的劳动合同，近3个月（2026年5-7月）在本单位缴纳的社会保险证明（以加盖社保中心印章证明为准）；核心审计人员（不包含拟委派的项目负责人）不得少于2人，且均须具备审计相关专业能力。

（三）其他条件：

①具有独立订立合同的能力；

②未处于被责令停业、报价人资格被取消或者财产被接管、冻结和破产状态；

③报价单位近3年（2023年1月1日至今）在经营活动中无重大违法记录，未被列入“信用中国”网站失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单及严重违法失信行为记录名单，需提供查询结果截图并加盖公章。

④符合相关法律法规规定的其他要求。

（四）本项目不接受联合体报价。

（五）不接受被列入索普集团供应商负面清单中的单位报价。

注：报价单位不符合以上要求的视为资审不合格，报价无效。

四、报价：

（一）本次专项审计服务项目最高限价：人民币80000元，报价不得高于最高限价，否则报价无效。报价为含6% 增值税的含税总价。如遇国家增值税税率政策调整，合同含税价格按以下公式调整：新含税价＝原合同含税价 ÷（1＋合同约定税率）×（1＋国家最新规定税率），双方按调整后价格及最新税率开具增值税发票。

（二）结算审计服务内容包括但不限于：正式审计报告、问题清单及整改建议、管理建议书、审计工作底稿，并配合采购人完成整改督办、资料归档等相关工作。

（三）报价人须按照公开采购询价文件要求，对本项目所有服务内容进行完整、唯一报价。凡漏报、少报或未列明的相关费用，均视为已包含在总报价内，采购人不再另行支付任何费用。

（四）报价人完成全部审计服务并提交合格成果文件，经采购人验收确认后，开具税率为 6% 的增值税专用发票。采购人在收到合格发票后 60 日历天内 一次性支付审计费用，付款方式为 银行转账。

（五）本项目报价通过线下方式进行，应将报价文件及相关资料以密封袋形式送达，密封袋外包装必须用“封条”密封，封条“格式自定”，另需加盖公章、法人章，填写密封日期；在密封袋封面上需注明“采购项目名称，报价人名称、地址、联系人、联系电话”等；报价文件还应包括正本1份、副本2份，并要求在报价截止日之前送达，逾期将作为无效报价处理。

密封袋内容包含：

1.报价函

2.法定代表人资格证明书

3.授权委托书

4.专项审计服务方案

5.本项目拟用人员一览表

6.项目负责人情况表

7.企业相关证书及信誉证明

8.业绩表

9.关于报价文件和相关材料真实性、准确性的承诺

10.关于廉洁自律的承诺

11.报价人认为有必要的其他材料

（六）与本采购有关的一切往来通讯请密封寄：

公司：江苏索普（集团）有限公司

地址：江苏省镇江市京口区求索路101号

邮编：212006

联系人：周建君 联系电话：15005280750

（七）凡对公开采购询价文件条款有疑义的，请在评审前按以下方式联系：

联系单位：江苏索普集团审计事务部

地址：江苏省镇江市京口区求索路101号，邮编：212006

联系人：周建君 联系电话：15005280750

负责人：崔坤族

五、评审流程：

（一）评审

本项目由采购人组织评审小组负责评审工作，对各报价人报价资料进行综合打分评审，综合评分最高的为中选人。

1.请各服务商保持通讯畅通，便于评审小组在评审现场电话联系。

2.评审小组不得泄露各服务商的报价。

（二）评定

评审小组本着公平、公正的原则进行评定，按照百分制对报价人费用报价、综合实力、人员配置、审计方案进行综合评分，得分最高的报价人作为中选人，评分细则如下：

条款号		评分因素	评分标准	分值	得分值
1	报价评分标准（40分）	报价分值计算	以经评审有效的各报价人的报价算术平均值为基准价，得35分。各报价人经评审的报价与基准价相比每高10个百分点扣1分，每低10个百分点加0.5分,偏离不足10个百分点部分按内插法计算,小数点保留两位。报价人报价部分最低得分为零分，最高得分为40分，专家评审价格明显不合理的有可能导致废标。	40分
2	质量管理评分标准（10分）	质控体系	1.具备完整可靠的质量管理体系，提供的相关质量管理制度（包括项目咨询、意见分歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与整改、审计保密等方面的规定与程序)，适配国有企业专项审计业务流程管控，制度完善得5分；制度较完善得3分；制度一般得1分；无有效质控制度不得分。需提供制度复印件加盖公章。	5分
		执业合规	2.报价人近3年（自本采购文件发布之日倒算）在省级及以上财政部门、注册会计师协会执业质量检查中未受到行政处罚或行业惩戒的，得5分；每1项行政处罚扣2.5分；存在行业惩戒本项不得分。须提供证明材料：近3年信用中国国家企业公示系统、省级注协官网公示查询截图，证明无相关处罚记录，并加盖报价人公章。	5分
2	综合实力评分标准 （22分）	事务所 资质	1.报价人应具有独立法人资格，具有会计师事务所/合规审计相应资质，在中华人民共和国境内合法注册，成立满3年，持有效的营业执照（提供有效营业执照），分所报价须总所授权并承担责任，得2分。 2.报价人具有证券服务业务备案资质，且近3年承接过上市公司或国有企业集团财务报表审计业务的得 2分。须提供证明材料：①财政部、证监会证券服务业务备案公示截图或备案证明文件；②3年内承接上市公司或国有企业集团年度财务报表审计业务的合同关键页、中标通知书或业主出具的业绩证明，并加盖报价人公章。	4分
		事务所 业绩	1.近3 年内（自本采购文件发布之日起倒算），承担过党政机关、事业单位或国有大中型企业类似经营情况，经济责任的专项审计项目，每提供1个完整业绩得2分，最多得10分。须提供证明材料：① 审计服务合同关键页（含项目名称、服务内容、签订日期、双方盖章页）；② 对应的验收证明、成果确认文件或委托单位出具的项目完成证明。	10分
		项目负责人业绩	项目负责人承担过党政机关、事业单位或大中型国有企业专项审计项目，每提供1个完整业绩（审计报告负责人签字）每个得2分，最多得8分。须提供证明材料：① 项目负责人作为审计报告签字负责人的审计报告、签字页复印件（需清晰体现项目名称、专项审计内容、负责人签字）。②对应的审计服务合同关键页（含委托单位、项目内容、签订日期）及验收或成果确认证明。	8分